证监会：对中原证券采取暂停债券承销业务6个月措施

证监会发布关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定，经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十五条；《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条；《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第五十七条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。校对：刘榕枝

上一篇：证监会：对开源证券采取暂停债券承销业务6个月措施

证监会发布关于对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定，经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债

下一篇：证监会：对海通证券采取责令改正措施

证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，我会发现你公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资